АFМ — Authority of the Financial Markets — Голландский регулятор

Опубликовано: AllBinOptions | 0 324

AFM

AFM — регулятор Голландского финансового рынка, действующий и на территории Нидерландов. Основные цели органа – обеспечение прозрачного рынка финансовых услуг, налаживание коммуникации между участниками рынка, защита прав инвесторов.

https://www.afm.nl/en

Нормативно-правовой основой деятельности органа является Закон о финансовом надзоре, который вступил в силу первого января 2007 года. Документ состоит из шести частей, среди которых:

  • Основные положения.
  • Доступ к осуществлению финансовых услуг.
  • Надзор за финансовыми организациями.
  • Контроль над правонарушениями финансовых организаций.
  • Контроль рынка финансовых услуг, клиринговых и дилинговых организаций.

Деятельность АFМ

Сферу деятельности АFМ можно ограничить в:

  • — Контроль над финансовыми организациями посредством проверок, принуждения и установления стандартов и нормативов.
  • — Контроль рынка и реагирование на его изменения и сигналы.
  • — Выявление правонарушений.
  • — Применение санкций к нарушителям в виде одноразовых и периодических штрафов.
  • — Принимать ведомственные нормативные акты по регулировке рынка финансовых услуг.
  • — Выдача лицензий.
  • — Сотрудничать с органами прокуратуры при выдаче, отмене лицензий, при заслушивании отчетов.

Полномочия АFМ

В отношении участников финансовых рынков, АFМ может осуществлять следующие действия:

  • Предупредительный разговор о соблюдении требований деятельности на рынке.
  • Предупреждение
  • Публичное предупреждение.
  • Письменное уведомление.
  • Приказ о выплате дополнительных штрафных сумм.
  • Административный штраф.
  • Аннуляция или временное прекращение действия лицензии.
  • Обращение в прокуратуру.
  • Составление дисциплинарной жалобы.

Штраф может доходить до нескольких миллионов долларов. Самым серьезным нарушением законодательства является предоставление финансовых услуг без соответствующей лицензии.

Стратегические цели АFМ

Политика органа нацелена на:

  • — Честное и справедливое предоставление финансовых услуг, основанное на самостоятельности участников и прозрачной информации для инвесторов.
  • — Прозрачные и эффективные операции на рынке.
  • — Стабильность финансовой системы.
  • — Борьба с инсайдерами на рынке финансовых услуг.

Запреты рынка, подконтрольного АFМ

Компания устанавливает жесткие требования к участникам рынка. Кроме запрета распространения инсайдерской информации, АFМ запрещает сокрытие какой-либо информации от трейдера.

Также подконтрольные финансовые организации обязаны регулярно отчитываться перед органом в результатах своей деятельности. Журналисты, аналитики и публицисты должны следовать правилам рынка финансовых услуг во время освещения их в своей профессиональной деятельности.

Защита инвестора

АFМ – это национально ориентированная компания. Деятельность контролируется Министерством Финансов Нидерландов. Наблюдение за деятельностью финансовых организаций АFМ осуществляет, тем не менее, самостоятельно, поэтому не всегда имеет возможность автономно применять меры пресечения к брокерам.

Защита инвестора от АFМ возможна исключительно в случаях наличия договора с национальной компанией, предоставляющей финансовые услуги. Если фирма находится за пределами страны, инвестору не приходится рассчитывать на защиту. Если фирмазарегистрирована в Голландии, то процесс упрощается. Необходимо подать жалобу, которая по форме похожа на исковое заявление. Рассмотрев суть спора, АFМ примет решение и в случае удовлетворения жалобы, применит одну из упомянутых выше санкций.

Если вы нашли ошибку, пожалуйста, выделите фрагмент текста и нажмите Ctrl+Enter, и я её обязательно исправлю! Огромное спасибо вам за помощь!

(Оцените пожалуйста, AllbinOptions очень старался!)
Загрузка...

Оставить комментарий


ВНИМАНИЕ! Уважаемый посетитель, прежде чем написать комментарий, задумайтесь о том, что его будут читать много разных людей, задумайтесь о его содержании и смысле. Вы можете задать вопрос, рассказать о ПРИЧИНАХ вашего успеха или неудач. Комментарии не относящиеся к статье, необоснованные субъективные мнения, флуд, не содержащие пользы для других людей, содержащие ссылки на другие сайты - будут удаляться. Спасибо за понимание!

Рекомендованно для тебя
AllBinOptiopns.com

Сообщить об опечатке

Текст, который будет отправлен нашим редакторам:

Спасибо за помощь, мы очень Вам благодарны!